交银施罗德基金管理有限公司公告(系列

  2、通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金申购业务的个人投资者享受申购费率优惠,赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表或相关公告。

  本基金于第一个封闭期结束之后的下一个工作日起进入期,期间可以办理申购、赎回业务。本基金每个期办理申购或赎回业务的时间分别至少为5个工作日最长不超过20个工作日。本次的具体时间为2017年8月24日至2017年8月30日。自2017年8月31日起,本基金进入第二个封闭期,届时本公司不再另行公告。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按向中国证监会备案。

  本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  2、本基金自办理申购业务当日对大额申购业务进行,限额设定为10,000元。即对单笔金额在人民币10,000元以上(不含10,000元)的申购申请以及对于当日单个基金账户累计申购金额在人民币10,000元以上(不含10,000元)的申购申请,本基金管理人有权,不予确认。

  投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金是一只混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的100%计入基金财产。

  若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

  3、有关上述费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率优惠相关事项以最新公告为准。

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购的金额以及最低基金份额余额的数量,基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

  投资者可以登录本公司网站(,)或拨打客户服务电话(,)咨询基金相关信息。

  投资者可以登录本公司网站(,)或拨打客户服务电话(,)咨询基金相关信息。

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整赎回的份额以及最低基金份额余额的数量,基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关在指定的媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

  本次期期间,个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回等业务,具体交易细则请本基金管理人网站。

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

  由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,日的具体业务办理时间可能有所不同,投资人应参照各基金销售机构的具体。若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述日及时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关在指定媒介上公告。

  7.2本基金自2017年8月24日起设大额申购业务限额,本基金的赎回业务正常进行。关于取消上述大额申购业务限额的时间,本基金管理人将另行公告。

  在本基金的封闭期内,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  3、有关养老金客户实施特定申购费率的具体以及活动时间如有变化,敬请投资人留意本公司发布的相关公告。

  本基金直销机构为本基金管理人直销柜台以及本基金管理人的网上直销交易平台(网站及手机APP,下同)。

  本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定申购费率。

  2、基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用;

  本基金面临特定运作方式的风险:本基金以封闭期和期滚动的方式运作,投资者需在期提出申购、赎回申请,每个期办理申购或赎回业务的时间分别至少为5个工作日最长不超过20个工作日。在非期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。此外,本基金封闭期为6个月,封闭期间较长,在封闭期内投资者均无法通过赎回进行资产变现,所以本基金与封闭期较短的混合型基金相比流动性更低,投资者需要承担相应的流动性风险。

  自2017年8月24日起,本基金进入第一个期,2017年8月24日为本基金的第一个日,基金管理人自该日起开始办理本基金的申购、赎回业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的公告暂停申购、赎回时除外。

  赎回的最低份额为1份基金份额,如果销售机构业务规则的最低单笔赎回份额高于1份,以该销售机构的为准。

  通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表:

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回业务。在期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为该期内下一日基金份额申购、赎回的价格;在期最后一个日,投资人在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回申请的,视为无效申请。

  7.3本基金自2017年8月31日起,将进入第二个封闭期,届时本公司不再另行公告。

  本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求提前进行公告。

  本基金还面临基金合同提前终止的风险:(1)基金合同生效后,连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人可向中国证监会报告并提前终止基金合同,无需召开基金份额持有会。(2)在任一期最后一日日终(登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后),出现基金份额持有人数量不满200人或当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000万元情形的,本基金将自动终止基金合同并进行基金财产清算,无需召开基金份额持有会。

  在本基金的期内,基金管理人应当在每个日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险;交易对手违约风险;投资中小企业私募债券的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;投资股指期货的特定风险;投资本基金特有的其他风险等等。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

  注:1、根据《交银施罗德瑞利定期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《交银施罗德瑞利定期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关,交银施罗德瑞利定期灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的第一个封闭期为自基金合同生效之日起至6个月后月度对日的前一日为止。第一个封闭期结束之后第一个工作日起进入第一个期,第二个封闭期为第一个期结束之日次日起至6个月后月度对日的前一日,以此类推。若该日历月度中不存在对应日期的,则该月度对日为该特定日期在后续日历月度中对应月度的最后一日。如该月度对日为非工作日的,则顺延至下一个工作日。

  每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于5份时,若当日该账户同时有基金份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

  7.4投资人可以登录本基金管理人网站(,)或拨打本基金管理人的客户服务电线为确保投资人能够及时准确地收到对账单,请投资人注意核对开户信息是否准确、完整。如需补充或更改,请及时到原开户网点更正相关资料或致电本基金管理人客户服务中心(,)。

  1、通过本基金管理人直销柜台办理本基金申购业务的投资者,享受申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  7.6投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年2月10日《中国证券报》、2017年2月11日《上海证券报》和2017年2月13日《证券时报》上的《交银施罗德瑞利定期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。投资人亦可通过本基金管理人网站或相关销售机构查阅《交银施罗德瑞利定期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《交银施罗德瑞利定期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等相关资料。

  7.1基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购费率或调整收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式开始实施日前依照有关在指定媒介上公告。

  本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请本基金管理人网站。

  直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金(包括本基金)记录的投资人不受首次申购最低金额的。通过基金管理人网上直销交易平台(网站及手机APP,下同)办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的,申购最低金额为单笔10元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔10元,如果销售机构业务规则的最低单笔申购金额高于10元,以该销售机构的为准。